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  近日,山东证监局官网公布了一则行『xing』政〖zheng〗监管措施决定书,剑指盛达期货多项违规{gui}。

  决定书〔2021〕42号显示,经查,盛达期货涉及三项违规,一是其山东分公司时任负责人程龙云未持〖chi〗续实地履职,盛达期货未对其履职进行有效管理;二是其青岛营业部个别人员在山东分公司开展业务、办公,并在山东分公司取酬;三是“shi”2021年4个交易日“ri”山东分公司所有在册员工均未在营业场所办公,不符合其公司内控管理制度规定。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。

  因『yin』此根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条规定,山东证监局决定对盛(sheng)达期货采《cai》取责令改正的行政监管措施。并要求盛达期『qi』货应采取有效措施对上述问题「ti」进行整改,加‘jia’强对分支机构负责人履职、分支机构内控和合规方面的管理。同时{shi}要求其应于2021年11月30日之前向证监局提交书面整改报告。

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  公开资料显示,盛达期货成立于2003年,注册资本金3亿元,经营范围『wei』包括商品期(qi)货经纪业务、金融期货经纪业务以及资产管理业务。上述决定书中提到的山东分公司为盛达期货仅有的〖de〗三个分支机构之一,成立于2017年10月,程龙云为现任负责人。

  值得注意的是,自10月以来,频频有期货公司因各种原因受到监管处罚,内控管理仍待加强。

  10月14日{ri},海航期货发布公告称,日前收到深圳证监局下发的监管措施决定书,公司因存在信息技术审查和应急处理机制方面不符合相关规定、资产管理业务存在内{nei}部控制和风险管《guan》理不到位等问题被责令改正。10月18日,云南证监局官网公告称,前海期货云南分公司因内控管理不完善遭『zao』出具警示函。10月27日,广东「dong」证监局发文称,广发期货因对子公司(si)风险管控不到位,未能持续{xu}完善相(xiang)关风控体系被责令改正。11月3日,安徽证监局公告显示,因公司财务总监在2015年4月-12月期间存在利用职务便利违规参与证券投【tou】资咨询活动的行为,华安期货及其财务总监一并被出具警示函‘han’。

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